时间是箭,去来迅疾,在完成工作的同时也是做好工作总结,工作总结是对过往的工作内容进行具体回顾的书面材料,下面是满满范文网小编为您分享的个人证券工作总结最新8篇,感谢您的参阅。
个人证券工作总结篇1
xx年对于我来说,应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中。
“创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得?
也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理:
谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新”。
严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通:面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的。
诚恳:无论如何,只用诚心诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作,也正因为如此,与很多客户成为了知心朋友,今年的市场变化更为丰富,很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习,较早的对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户非常认可和赞同,使他们对这一年来的投资成绩非常满意,我们之间的友情加深了,对我也更加信赖,因此,让我非常感激,相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!
个人证券工作总结篇2
这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,
尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,
在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,
对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,
既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,
交流彼此对市场的看法;接着是创业板的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中:创业板开通手续,公司是下达了任务指标的,
采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,
觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,
大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。
以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个忙字了得?
也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理:
谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常新。
严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通:面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到双赢的。
个人证券工作总结篇3
进入xx证券已有一年多了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在:
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使信达服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。
在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:
1、证券知识还须加深了解,需不断学习。
2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前几个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路。
4、在今后的日子里,我要这样做:
1、发传单
进入信达证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,要想做出业绩就要不断的学会总结。
个人证券工作总结篇4
转眼之间,我在证券营业部已经工作近一年了,可以说,过去的一年,是我不断成长进步的一年,是我人生中最难忘却的一段时光。
我在营业部担任出纳兼行政的工作,在平时的工作中,我严格遵守公司的各项规章制度,身体力行,能够较好的完成领导交办的各项任务。首先作为出纳,我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政,我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责。过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时,顺利完成如下工作:
一、出纳工作
1、严格执行现金管理和结算制度,定期向会计核对现金与帐目,发现金额不符,做到及时汇报,及时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证,按规定办理领用签发;及时收回公司各项收入,开出收据,及时收回现金存入银行。
2、根据会计提供的依据,与银行相关部门联系,井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章,空白收据和空白支票。
3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定,办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转,检查有关原始凭证;坚持财务手续,严格审核(凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付),对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下,负责每天早上核对编制清算凭证。
4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作,参与财务预算、决算和财务分析等,已经完成了20xx年度财务决算和20xx年度财务预算。
5、上级主管交办的其他工作。
二、行政工作
1、负责办公用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门的办公用品计划,进行归纳汇总,集中采购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作,监督指导填写办公用品登记簿,保证办公用品账实相符。
2、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议材料,认真做好会场布置,安排食宿工作;会后及时清理会场。20xx年4月28日圆满完成了营业部开业典礼,20xx年5月4日组织召开了证券营业部与工商银行联合营销会议,20xx年6月23日组织召开了大福证券港股投资报告会。
3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定,为符合要求的新员工办理社保和住房公积金,协助做好社保和住房公积金的转移,对离职的员工及时停止缴纳社保和住房公积金。
4、负责文档管理,负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发,复印及誊印工作;分清主次,分清文件的轻重缓急,及时请领导阅办,将相关文件交到有关部门手中; 对公司各种文件和档案进行整理、归档。
5、负责订阅报刊杂志,订购饮用水,缴纳电话费、网费 。每年根据报刊订阅计划办理相关报刊的订阅,管理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用情况,及时订购饮用水,负责饮用水的收发保管;每月及时收取费用账单,准时缴纳电话费和网费,保证工作场所的正常运行。
6、其他工作
20xx年5月24日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;20xx年10月14日接待xx市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查,提供相关财务数据;20xx年10月18日接待公司总部经纪业务检查;提供相关会议培训资料;20xx年11月14日接待人行支行反洗钱现场检查,提供反洗钱相关资料。以上相关工作都顺利完成,得到了相关部门的表扬。
在工作中,我通过自己的发觉和领导的指正,也发现了自身许多需要改正的缺点和不足:
1、出纳工作中我要多用心,多请示,及时汇报,在工作中如遇到自己无法解决的问题,应请示领导给予提示或是解决问题的方法,在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。
2、行政的工作特点就是多、繁、杂,为其它各部门提供服务,以保证不影响我分内工作的顺利完成,并且不耽误其它部门的正常工作。
3、对于领导分配的发展客户任务完成情况:开户数65户,资产61万元。完成情况不是很好,特别是资产情况,开户数基本完成。
4、在工作中和同事之间的沟通不够,容易产生误会,导致不必要的矛盾。
改进措施:
1、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的不断更新。
2、在本职工作中学习和努力提高业务技能,使自身的工作能力和工作效率得到提高,在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏,做好自己的本职工作
3、在做好本职工作之外,还要不断寻找新客源,不断发展新客户,尽量发展有效户,增加客户资产。
4、另外,我还要不断的调整自己的心态,让自己更加的宽容,忍让、大度、不计较一时的得失,加强沟通能力,向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同进步。
庆幸的是我能够认识到自己的种种不足,同时我也感谢领导对我的缺点进行指正,在今后的工作中我将牢记领导的教诲,认真对待领导交办的每一件事。20xx年的工作已经开始,通过对去年的工作进行总结,我想我能够吸取教训,各方面都能更进一个台阶,以崭新的面貌迎接新一年的挑战。
个人证券工作总结篇5
一、市场背景:市场环境趋暖,变革创生新机
20__年上半年,随着证券市场改革实现重大突破,证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效,市场走出了近四年来低迷不振的格局,步入新的历史性的发展时期。
市场日趋活跃,行业走出困境。20__年1—6月,上证综指从1161点上涨至1672点,涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点,涨幅达50。市场持续活跃,股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元,较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下,证券公司结束了近几年的行业性亏损。
股改进入突破阶段,市场面临历史转折。到20__年6月底,股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设,证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础,带来了前所未有的生机和活力。
券商整治基本结束,行业格局重整。自20__年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效,证券公司的违规经营问题得到有效遏制,证券行业风险明显释放。同时,在扶优汰劣的监管思路下,部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力,行业集中度进一步提高,行业竞争格局发生了根本性的变化。
政策空前支持,创新力度加大。20__年上半年,随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施,监管层推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时,资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台,有力地增加了市场活跃程度,同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。
二、20__年上半年经营情况
(一)上半年总体财务指标
20__年上半年,公司实现收入总额__元,支出总额__元,其中营业费用__元,实现利润总额__元,比去年同期增加__元。
其中,经纪业务实现收入__元,利润__元;固定收益证券总部实现收入__元,利润__元;投资银行总部实现收入__元,利润__元;企业融资部实现收入__元,利润__元;证券投资部实现收入__元,利润__元。
(二)上半年各项业务经营情况
1、经纪业务:乘势而上、稳步增长
(1)主要经营业绩
实现收入__元,利润__元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元,较去年同期增长了212,市场占有率6.76‰,市场排名第__。6月末客户资产总额128.27亿元,较期初增长了50.87亿元,增幅为66,其中客户资产净流入15.58亿元,增幅20,客户资产投资增值35.29亿元,增值率为46。同时,截至6月末,共托管了上市公司10.17亿股的有限售条件流通股,总市值约为68.71亿元。
(2)重点工作回顾
以客户增值为原则,加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作,积极参与公司投资策略研究小组的工作,与研发中心共同组织公司晨会,提高《晨会摘要》等咨询产品的质量,并推出了《客户持仓前5__股票投资周报》等新的资讯产品,为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务,大大丰富了营业部的资讯产品线。同时,积极探索盘活客户资产的有效方法,策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。
积极开拓新业务,抢占客户资源,培养新利润增长点。强化营业部的营销职能,继续加大基金产品的营销力度,上半年累计代销基金2。89亿元,其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时,制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施,组织和支持营业部发挥当地优势,抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元,有意向正在开发中的上市公司__,限售股份余额约6.3亿股。
完善风控机制,加强日常监控,促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂(‘一挂多')账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查,同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”,对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品,进一步加强证券账户管理,防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。
开源节流,提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱,我为公司多节省一分钱”的价值理念,对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控,发现问题及时调整,确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长,而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制,并未随着净收入的大幅增长而明显增长。
2、固定收益业务:提前实现收入和品牌双突破
(1)主要经营业绩
上半年实现收入__元,利润__元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元,在券商中排名分别居第3和第4位,实现收入__元;银行间债券市场交易总量236。82亿元,比去年同期增长了2.2,在证券公司中排名第10位,累计实现现券交易差价收入__元;完成__企业债券主承销及4只债券分销,实现承销收入__元。
(2)重点工作回顾
完善准事业部制度,加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会,负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范。
继续加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分,指定专门的客户经理负责维护,加强与客户的日常沟通,同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目__,其中__已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。
提高研究报告的专业水准和实效性,与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性实效性,得到了市场认可,策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时积极参与了公司投资策略小组,集合理财方案设计小组,股指期货等创新业务的研究工作。
加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作,成功举办了20__中国债市之星评选活动,在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。
3、投行业务:抓住了市场机会,初步实现突破
(1)主要经营业绩
上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通__,企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游__,合计__上市公司股改保荐项目,投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。
同时,二个投资银行部门上半年积极开发储备项目,合计有__股改项目已签署协议或正在实施;在会审核ipo项目__,惠程电气和___三环;再融资项目__;收购兼并财务顾问__。
(2)重点工作回顾
加大重点地区的客户开发力度,实现股改收益。充分利用公司资源,上半年以公司成立以来的最大力度进行了___地区的项目开发,巩固了投行业务的地区优势。
个人证券工作总结篇6
__年已经远离我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习,8月份正式来邢台参加营业部的筹建,这对于我自身来说,这一年是划时代的一年,是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变,在这个转变的过程中,我想我是不成功的,初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来,经历了许多方法和思维的转变,有一些苦恼和迷茫,不过很快,在领导和同事们的在帮助下,我们很快认识到了自己的不足和差距,在经历了开始一段时间的不适后,现在已经基本上适应了现在的工作的方式,也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累,以便在完成自己本职工作的基础上,努力在经纪业务上也有所突破。
__年是营业部建设的一年,我们在这一年中,虽然我们付出了汗水和努力,但是我们的成果是显而易见的,一个崭新的营业部已经展现在我们面前,系统建设已经完成并顺利完成各种测试,顺利的通过证监局和总公司的检查,营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息,作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来,更是由衷的高兴,虽然在这过程中,有过错,有过挫折,但这收获的是丰盛的,一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前,从自身而言,更是一个大跨步的进步,完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真,求实,不怕困难。刚工作的时候,也许有经验上的不足,但有些出的差错完全是自己的不认识,马虎造成的,就想安装视频会议的系统的时候,本以为按照安装说明的安装就应该没有问题,就把电视挂在墙上了,可是当总部指导我们安装的时候,根本就不是那么回事,又是另一种安装方法,这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大,但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维,自己认为怎样就怎样,其实就不是那回事,我们一定要认真,求实。自己知道,就知道,不知道就说不知道,完全按照事实出发,作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作,凡是不要自己乱操作,不明白的就问,向原营业部问,向本部问,知道问题解决为止,并从中总结经验,现在问是为了以后不问,近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题,就是对外交往有些欠缺,这也是性格的原因,不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题,由于对外联系的不托,卫星支架的安装脱了近一月的时间,虽然没有拖延卫星的安装,拖延这么长时间,的确是我在这方面的不足,以后要加紧这方面的学习,也许这方面的改进比较慢,但我会在这方面付出我的努力。
营业部马上就要走上正规,根据自身的特点,我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习,作为营业部的电脑部主管,力保营业部的网路安全,在营业时间不错任何的差错是我的首要责任,通过前段时间的系统建设,我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握,不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验,这方面我会细心研究以前的事故文档,争取从别人的经验的中总结,避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手:
1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》,对系统有更深入的理解和掌握,当一旦发生事故时,能最快的速度判断出事故的根源,以至于不影响交易。
2.从邮箱里下载事故文档,借鉴别的营业部事故处理经验,来弥补我们新成立营业部经验上的不足,一定做到不犯别人犯过的事故,相似事故尽快处理。
3.营业部渐渐走上正轨,关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来,争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
作为证券行业从业人员,要对基本的证券知识有所掌握,这样才能在有客户打来资讯电话时,能尽快把帮客户解决问题,提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用,作为计算机和金融专业的学科交汇,我有责任尽快熟悉这两项业务,帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法,进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手:
1.从多渠道去了解金融行业的基本知识,多从网站和报纸上浏览证券行业知识。
2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用,查看总部的培训文档,尽快熟悉这部分业务。
个人证券工作总结篇7
第一章营销团队的工作计划和目标
第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部,经批准后执行。
第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划,根据当地市场情况制订营销方案,并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队,必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。
第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报,经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程:营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见,流程结束。
第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后,应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度,根据业务进展情况对计划进行回顾,及时改正工作中的不足。
(一)客户经理在开展工作时,必须记录工作日志,团队负责人不定期对工作日志进行抽查,及时了解人员工作动态。
(二)营销团队内部成员之间应有明确的分工,在开展业务时要密切配合,开发客户和服务客户要紧密结合。
(三)根据工作进度与时间安排,有步骤地实施计划,逐一落实工作目标。
(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告,分析业务进展情况,及时调整工作思路,以便顺利完成工作计划。
第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理,并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。第八条营销团队必须执行严格的考勤制度,专人记录每日的考勤情况,当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下:
(一)客户经理必须准时上下班,不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗,其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。
(二)客户经理实行每天8小时工作制度,其他时间按自愿加班原则处理。
(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明,并填写《营销人员出访单》(见附件),详细列明目的地、被访人及联系方法,交负责人员,负责人员应在事后进行抽查或全查。
(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查,向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。
(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假,同意后方可休假。第三章营销团队的会议制度第九条营销团队必须制定严格的例会制度,团队负责人必须每周召集一次工作例会,每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾,解决工作中出现的问题,交流竞争对手的情况,及时对工作方法进行调整。
第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会,晨会内容包括:
(一)通报当日市场信息,研判市场走势;
(二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达,对新产品、新业务作简明介绍,布置新的工作任务;
(三)团队工作进度汇报;
(四)学习营销案例,交流营销体会;
(五)激励团队士气等。第四章营销团队的实物管理第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理。
第十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。
第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作,制订《实物管理明细表》,逐笔登记物品出入库情况,办理人员变动的实物交接手续。
第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。
第五章营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计:
(一)营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据,汇总表格由营业部财务部复核。
(二)营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理本月度的薪酬,并编制《营业部客户经理薪酬月报表》,由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案。第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。
第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次,决定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次,决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评,调整客户经理的级别。
第六章营销团队的档案管理与使用第十八条
营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理,分别以电子文档汇总管理,原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。
第十九条
营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年),与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完毕,合同原件留档备查。
第二十条
对于客户经理的招聘工作,营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性,建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等),所有档案应妥善保管。
第二十一条
营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析,对《__客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管,编制流水号,每月整理归档。
第二十二条
营销团队每月的业务月报,包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。
第二十三条
对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后,由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况,对其进行综合考评,对考评合格者予以试用,并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存,以做人才储备参考使用。
第二十四条为了便于管理,营业部应建立《员工培训档案》,并采用电子化管理。《员工培训档案》由培训组织部门指定专人在培训项目完成后填写,记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息,以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。
第二十五条对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料,营业部必须妥善保管,重要资料放入文件柜,做好表头,编制流水号,以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。
第七章附则第二十六条本指引适用于营业部。
第二十七条本指引由公司渠道管理部负责解释、修订。
第二十八条本指引自公布之日起施行。
个人证券工作总结篇8
本学期按照教学计划,以及新的教学大纲,已经如期地完成了教学任务。本学期已完成了第一章至第六章以及实验部分的内容,期末复习工作也顺利进行。做到有组织、有计划、有步骤地引导学习进行复习,并做好补缺补漏工作。无论是教师的编写提纲,还是课堂上的精讲多炼,处处都体现了师生的默契配合。一个学期来,我在教学方面注意了以下几个问题,现总结如下:
一、重视基本概念的教学
化学基本概念的教学对于学生学好化学是很重要的,在教学中,我既注意了概念的科学性,又注意概念形成的阶段性。由于概念是逐步发展的,因此,要特别注意循循善诱,由浅入深的原则。对于某些概念不能一次就透彻揭示其涵义,也不应把一些初步的概念绝对化了。并在教学中尽可能通俗易懂,通过对实验现象事实的分析、比较、抽象、概括,使学生形成要领并注意引导学生在学习、生活和劳动中应用学过的概念,以便不断加深对概念的理解和提高运用化学知识的能力。
二、加强化学用语的教学
元素符号、化学式、化学方程式等是用来表示物质的组成及变化的化学用语,是学习化学的重点工具。在教学中,我让学生结合实物和化学反应,学习相应的化学用语,结合化学用语联想相应的实物和化学实验。这样有利于学生的记忆,又有利于加深他们对化学用语涵义的理解。还应注意对化学用语进行分散教学,通过生动有趣的学习活动和有计划的练习,使学生逐步掌握这些学习化学的重要性。
三、重视元素化合物知识的教学
元素化合物知识对于学生打好化学学习的基础十分重要。为了使学生学好元素化合物知识,在教学中要注意紧密联系实际,加强直观教学、实验教学,让学生多接触实物,多做这些实验,以增加感性知识。要采取各种方式,帮助他们在理解的基础上记忆重要的元素化合物知识。在学生逐步掌握了一定的元素知识以后,教师要重视引导学生理解元素化合物知识之间的内在联系,让学生理解元素化合物的性质、制法和用途等之间的关系,并注意加强化学基本概念和基本原理对元素化合物知识学习的指导作用。
四、加强实验教学
化学是一门以实验为基础的学科。实验教学可以激发学生学习化学的兴趣,帮助学生形成概念,获得知识和技能,培养观察和实验能力,还有助于培养实事求是、严肃认真的科学态度和科学的学习方法。因此,加强实验教学是提高化学教学质量的重要一环。在教学中尽量上好每一节化学实验课。本人教学中,课前准备十分周密,演示实验现象十分明显,效果良好,使全班学生都能看得清楚;教师应从科学态度、规范操作,给学生示范,并启发引导学生从生动的感性知识上升到抽象的思维。
根据本校的实验设备条件,我把一些演示实验改为边讲边做的实验,或调换一些实验,或适当做一些选做实验。同时鼓励并指导学生自己动手做一些家庭小实验,以进一步激励他们学习化学的积极性和探究精神。我还严格要求学生,具体指导他们逐步达到能正确地进行实验操作,并得出正确的结论。
会计实习心得体会最新模板相关文章: